财政支出项目绩效评价

自评报告

（2015年度）

评价类型：  （ ）阶段评价       （√）结束评价

评价方式：  （）直接组织评价   （√）自行评价

项 目  名 称：     创新能力建设资金    

项目承担单位：        各区县           

       项目建设单位：      博彩平台推荐     

填报日期：2016年04月30日

2015年博彩平台推荐创新能力建设资金

绩效自评报告

一、项目概况

（一）项目单位基本情况

赌博平台负责组织制定和实施应用基础研究计划、科技支撑计划、科技创新能力建设计划等各类市级科技计划和重大科技工程计划；负责相关市级科技计划项目的申报、推荐和管理；牵头组织全市经济社会发展重要领域的重大关键技术攻关。

（二）项目基本情况

为支持推进我市国家高新技术产业开发区创建工作，促进创新能力建设，我市于2015年设立创新能力建设资金。市财政预算安排3000万元, 根据常财专报[2015]198号要求，统筹科技经费2000万元，共计5000万元用于创新能力建设。 

项目政策、依据：常财专报[2015]198号；关于2015年创新能力建设资金安排有关事项的请示；常财企指[2015]46号、55号、59号文件；《赌博平台创新能力建设资金拨付管理暂行办法》；《赌博平台技术研究与开发专项资金管理办法》。

   （三）项目绩效目标

1．项目长期绩效目标及主要内容

项目主要内容：科技企业孵化器建设，科技创新平台建设、高新区重大科技计划项目、高新区创建工作。

2．项目2015年应实现的具体绩效目标

一是申报国家级高新区，获批建设国家孵化器；获批2家省级孵化器；

二是争取获批建设1家国家工程技术研究中心；

三是解决共性关键技术5项，开发新产品3个。

二、项目资金使用和管理情况

该项目资金市财政预算2015年3000万元，当年实际安排资金3000万元，从科技事业发展资金中划拨2000万元，合计安排5000万元，当年实际共拨付4575万元，当年资金结转结余425万元。

（一）项目资金安排落实、总投入等情况

2015年9月、12月我局联合市财政局以常财企指[2015]46号、55号、59号文件下达创新能力建设资金5000万元的资金文件。其中科技孵化器建设3800万，高新区重点科技计划项目1200万。

（二）项目资金实际使用情况

资金拨付方面，实际拨付4575万元，已拨付资金分配主要用于两个方面：一是科技企业孵化器建设，涉及5个县市区共计3575万元，其中常德经济技术开发区1000万元和鼎城区1100万元﹙上述两区已获省级科技企业孵化器认证﹚；西洞庭管理区750万元，汉寿县300万元，津市市225万元，按照科技企业孵化器建设拨款的程序要求，西洞庭、汉寿、津市各有25%合计425万元未拨付，待西洞庭管理区、汉寿县、津市市获批省级科技企业孵化器后拨付到位）；二是技术研究与开发项目，用于高新区重点科技计划项目共计88项1200万元，分别是：高新区创建工作50万元（拨付至鼎城高新技术产业园区管委会），重大专项20项540万元，科技创新平台建设6项45万元，民生科技及软科学项目1项8万元，市科技条件平台建设6项70万元，区县市科技创新能力平台建设14项128万元，科技国家农村农业信息化科技示范市建设项目支撑2项28万元，赌博平台科技特派员专项建设专项10项31万元，工业科技支撑26项215万元，科技管理经费2项85万元。

（三）项目资金管理情况

1．资金支付均以财政资金直接支付方式由市国库集中支付给各区（县市）财政，支付范围、标准、进度、依据符合规定。

2．制定了《赌博平台创新能力建设资金拨付管理暂行办法》、《赌博平台技术研究与开发专项资金管理办法》等相关文件来管理该专项资金。

三、项目组织实施情况

为及时掌握科技企业孵化器建设情况，我局会同市财政局成立了孵化器考核小组，现场查看各孵化器申报单位提供的批复文件、施工协议、规划图纸等资料。指导各个建设单位按照要求，填报《赌博平台科技孵化器申报表》以及《赌博平台科技孵化器项目合同书》。对发现的问题，要求及时整改。

科技重点计划项目共1200万元。其中，科技重大专项20项，540万元；科技创新平台6项，45万元，民生科技及软科学项目1项，8万元，科技条件平台建设6项，70万元，区县市科技创新能力平台建设128 万元，国家农村农业信息化科技示范市建设项目支撑项目2项，28万元；博彩平台推荐科技特派员建设专项10项，31万元；工业科技支撑项目26项，215万元。科技管理经费2项，85万元,;国家级高新区和孵化器申报专项1项，50万元。

四、项目绩效情况

（一）项目预期目标完成情况

科技企业孵化器建设取得丰硕成果。目前，常德高新区“一区三园”中，常德高新区鼎城园区和常德经开区的科技企业孵化器已经获批为省级孵化器。鼎城园区科技企业孵化器已于2015年1月18日开园，新入孵企业15家；常德经开区科技企业孵化器今年新入孵企业16家，现有在孵企业68家。汉寿园区科技企业孵化器基础设施建设已完成，并已与岳麓山国家大学科技园签订运营合作协议，达成入孵意向的企业已有10家以上；武陵移动互联网产业园科技企业孵化器今年投入运营，新入孵企业已经达到30家，即将启动第二期项目建设；西洞庭生物科技产业园科技企业孵化器正抓紧建设，入孵落地建设的企业5家。

2015年创新能力建设资金分别于2015年底和2016年初，拨付至各单位和企业。目前科技企业孵化器建设资金仅支出18.98﹪；技术研究与开发项目正在进行过程中，目前很难确认项目实际产出绩效。鉴于此，以2014年度资金的使用绩效为例，来说明资金的使用绩效。

1.经济效益

2014年度博彩平台推荐本级财政预算安排技术研究与开发项目资金共3000万元。2014年度财政实际拨出2883万元，占96.1%，拨出资金已全部到位至各项目承担单位，结转资金117万元，结转资金为赌博平台承担的项目未执行到位所结转指标资金，其中科技顾问与人才建设25万元，科技志编写9万元，产学研对接、厅市会商专项经费20万元，科技特派员补助经费3万元，科技管理与区域科技合作专项10万元，申报国家高新区经费50万元。

市科技局调查考评29个单位，其中属企业性质的25个单位，25个项目资金501万元，25个单位2014年度专项项目共实现销售收入325459.7万元，利润134389.2万元，专项带动企业技术创新，增加企业收益明显。4个非企业单位没有经济效益。

2.社会效益。

据初步统计。上述25家企业共上缴各项税费27308.3万元，安置企业就业人员3250人，其中残疾人30人，人均缴税数8.4万元，支付职工薪酬21536.5万元,人均3.5万元，支付贷款利息2205.4万元,取得了发明专利3项，实用新型专利15项，软件著作权1件，国家重点产品1项、湖南省著名商标1个、制定企业标准1项，质量标准制定1项，论文一等奖1项。常德金鹏印务有限公司研制卷筒纸模切机联线检测与自动剔除关键技术，通过湖南省科技厅成果鉴定，居国内同类技术领先水平，该科研成果已初具产业化应用，2014年全年生产141万大箱；产值24.97亿元，利润4.79亿元，上缴税费2.11亿元。湖南恒至凿岩科技股份有限公司研发的HZCLY115全露天钻车荣获国家重点新产品。湖南省棉花科学研究所制定了湖南省棉花油后直播技术规程，在《中国棉花》发表了一篇论文。

五、 项目绩效评价情况 

（一）项目绩效自评及评价结果

项目决策自评  20分  

项目管理自评   18分  

项目绩效自评   47分 

本次自评总分为  85分。总体评价为“良”，评分情况详见附表“财政支出绩效评价指标体系即评分表”。

（二）后续工作计划。

一是改革财政科技计划管理，完善科技管理基础制度。加快制定出台科技计划（专项）资金、项目管理办法。

二是加强科技计划项目动态管理机制。完善项目组织实施、结题验收、监管终止、科技报告制度。

（三）存在的问题

1.部分县市区科技企业孵化器政策配套工作推进不力。经调查了解承担科技企业孵化器建设的五个县市区，至检查时止，常德经开区、鼎城区已出台相关配套政策措施。汉寿县科技工信局已初步拟定《关于对汉寿县科技企业孵化器入孵企业的相关优惠政策》﹙讨论稿﹚、《关于促进创新创业和科技企业孵化器发展的若干政策》（建议稿），准备提交县委县政府讨论发文。津市市相关主管部门未正式出台孵化器运营管理办法、资金管理办法等相关文件，相关管理办法正在审批过程中。西洞庭管理区管理委员会还未就科技企业孵化器扶持政策、运营奖励管理办法等相关管理事项出台正式文件。

2.科技企业孵化器资金支出缓慢，大部分资金沉淀滞留在各县市区财政部门、项目承担单位，个别县市区资金无法支出。经实地调查科技企业孵化器资金使用情况，至审计时止，已拨付至各县市区资金共计3575万元，仅支出640.62万元，沉淀在县市区财政部门、项目承担单位资金共计2734.38万元，资金结余率为81.02﹪。如西洞庭管理区孵化器建设由中商国能孵化器有限公司投资建设，建设资金由该公司落实，工程正在建设过程中且无入孵企业，资金无法支出。具体情况如下表：

（四）相关建议

1.加快构建创新能力建设资金管理制度体系。在财政预算资金逐年增长，创新能力建设各项工作不断取得新的突破这一良好前景下。我市创新能力建设资金管理将会面临不断出现新的形势，如科技企业孵化器资金将由支持孵化器基础设施建设逐步转向为支持科技企业孵化和奖励、国家和省级层面科技经费改革工作正在稳步推进等情况。建议积极对接上级政策，广泛借鉴吸收先进地区成功管理经验和做法，科学研判我市创新能力资金管理现状，适时出台全面而系统的创新能力建设资金管理制度。

2.全面提升创新能力建设资金使用绩效。建议市科技局紧紧围绕创新能力建设资金绩效目标设定、绩效责任分解、绩效运行分析、绩效考核评估、绩效改进提升等基本环节，全面提升资金使用绩效。

单位名称（盖章）：博彩平台推荐

                                         评价日期：2016年04月30日