一、部门概况

（一）机构、人员构成

市科技局为财政一级预算单位，下设科室10个，共有编制数36人，在职35人，退休人员24人（含提前退休人员2人），临聘人员2人。

（二）单位主要职责

1、负责全市科学技术进步的宏观管理和统筹协调。贯彻执行科技法律、法规和方针、政策；牵头拟订全市科技发展规划，确定科技发展的战略布局和优先发展领域；参与对经济社会发展有重大影响的跨部门、多学科的综合性项目的论证与决策。组织实施省市科技重大专项。

2、组织实施市级科技计划项目的申报、推荐和管理；牵头组织全市经济社会发展重要领域的重大关键技术攻关。牵头组织全市农村和社会发展领域的科技进步工作。组织引导农业和社会发展领域的关键技术攻关和成果示范，促进以改善民生为重点的农村建设和社会建设。

3、牵头组织协调促进全市产学研结合工作。组织重大科技成果应用示范，加强科技成果转化和推广，推进企业技术创新能力建设。主管全市高新技术的研究开发、成果转化以及产业化工作。组织实施市高新技术产业化重大项目；归口管理和指导协调高新技术产业开发区等科技园区及特色产业化基地建设；组织申报高新技术企业、高新技术产品、技术先进型服务企业和自主创新产品等相关工作。

4、负责本部门及归口管理的市级科技经费预决算和经费使用的监督管理；负责制定并会同有关部门实施全市科技基础条件平台建设计划，推进科技基础条件平台共建共享。

5、负责全市科技人才、科技奖励、科技评估、和科学技术普及工作。

6、承办市委、市政府交办的其他事项。

二、部门财务情况

（一） 2016年部门整体支出情况

2016年本年收入1068.84万元，上年结转结余388.91万元，合计本年可用收入1457.75万元；本年支出1219.11万元，年末结转和结余238.64万元。

2016年度支出主要包括：工资福利支出312.22万元；商品和服务支出670.66万元；对个人和家庭的补助支出232.43万元，其他资本性支出3.8万元

（二）2016年度部门预算收支决算情况

单位：万元

说明：

1、追加的基本支出主要是人员经费，包括单位工作人员调标补发工资，机构改革提前退休人员待遇补差，绩效考核奖励，军转干部待遇补差，专利执法办案经费补助等等。

2、追加的项目支出主要为，省局下拨的国家知识产权战略推进项目经费，招商引资工作经费，争资争项奖励资金等。

（三） “三公经费”支出使用和管理情况

单位：万元

（四）部门预算管理情况

1、预算编制方面。制定了预算管理制度，在编制预算时，按照以收定支、量入为出、统筹兼顾、确保重点的原则编制。

2、基本支出预算管理情况。严格执行部门预算，按照预算规定用途使用资金，在确保机关正常运转前提下严控各项基本支出，不超支，不滥支。

3、项目支出预算管理情况。结合预算年度收入增减因素，参考以前年度预算执行情况，对完成工作任务所需的项目支出进行合理测算，编制预算。在执行过程中，做到及时跟踪问效项目执行情况、资金使用情况，确保项目资金专款专用，达到预期效益。

4、“三公”经费预算管理情况。在编制预算时，结合上年“三公”经费支出情况和工作实际，尽力压缩“三公”预算；在预算执行时，强化厉行节约意识，尽量减少不必要的开支、降低接待标准，确保“三公”经费支出只减不增。

三、部门绩效目标

（一）部门绩效总目标。

围绕园区升级，着力打造创新高地；围绕专利提质增量，大力提升企业自主创新能力；围绕资源聚集，科学搭建创新平台。

（二）年度部门绩效目标。

成功创建国家级高新技术产业开发区，新增高新技术企业10家；专利申请量达到2500件，同比增长12%以上；力争获批2家国家级星创天地、科技企业孵化器达到7家以上，入孵企业达到250家以上。拥有2家以上省级研发平台，启动建设9家众创空间，启动常德科易网，技术交易成交额达到1000万元以上。

四、部门绩效目标完成情况

1、常德高新区成功升级为国家高新技术产业开发区；全市新增高新技术企业22家。

2、全市专利申请量达到2795件，同比增长23.3%；

3、获批省级星创天地7家，其中德人牧业和大北农长林水产合作社入选首批国家级“星创天地”，德人牧业于11月22日在全国星创天地建设现场交流会上作了典型发言。

4、全市共有8家科技企业孵化器，在孵企业212家。在常德高新区灌溪示范园区、常德经开区科技企业孵化器获批为省级孵化器的基础上，2016年新增武陵区工业园建设开发有限公司、汉寿县生产力促进中心、临澧县中小企业服务中心3家省级科技企业孵化器。

5、启动鼎城高新区“创+汇”创客空间、武陵区移动互联网产业园众创空间、经开区众创空间、湖南幼专创客街、“国邮港”等9个众创空间建设。“创+汇”创客空间、湖南幼专创客街被认定为湖南省首批众创空间。

6、药圣堂与湖南中医药大学共建的研发中心获批为“湖南省中药饮片标准化及功能工程技术研究中心”。德人牧业与中国工程院院士印遇龙合作、平安医械与中国工程院院士张焕乔合作新建立两家院士专家工作站，其中德人牧业院士专家工作站已获批省级工作站。

7、常德科易网启动上线服务，签约网上技术成果交易合同22项、交易额2126.8万元。

五、绩效评价工作情况

我单位收到整体支出自评通知之后，马上成立了专门的绩效评价工作小组，分管财务的副局长担任组长，各科室科长担任组员，采取了听取情况介绍、收集查看相关资料、检查财务会计记录、发放社会公众满意度调查问卷等方式，对2016年度整体支出进行了一次全面梳理检查和自我评价。

六、综合评价结果

根据《赌博平台部门整体支出绩效评价指标体系》评分，市科技局得分90分，部门整体支出绩效为“优秀”。

七、部门整体支出绩效情况

1、创新园区建设取得显著成效。一是全力推进国家级高新区创建工作。2017年2月，常德高新区获国务院批复，成功升级为国家高新技术产业开发区。二是顺利启动环洞庭湖国家现代农业科技示范区核心区创建工作。搭建国家农业科技园区工作班子，拟出了环洞庭湖国家现代农业科技示范区核心区建设方案，配合省科技厅规划编制组就核心区建设进行工作调研，收集了基础数据资料和项目库信息。三是有序推进省级园区创建工作。积极支持和推进津市、桃源、澧县和临澧创建省级高新区，津市工业集中区已获批为省级高新区。

2、科技重大创新平台建设取得丰硕成果。一是加快推进科技企业孵化器建设。通过抓学习、抓培训提高认识，抓投入、抓配套加快建设，抓督导、抓申报提升水平，全市科技企业孵化器建设全面启动。目前，全市共有8家科技企业孵化器，在孵企业212家。在常德高新区灌溪示范园区、常德经开区科技企业孵化器获批为省级孵化器的基础上，2016年新增武陵区工业园建设开发有限公司、汉寿县生产力促进中心、临澧县中小企业服务中心3家省级科技企业孵化器。二是启动众创空间建设。围绕大学生和科技人员创新创业，积极开展众创空间试点示范，引导鼎城高新区“创+汇”创客空间、武陵区移动互联网产业园众创空间、经开区众创空间、湖南幼专创客街、“国邮港”等9个众创空间加快建设。“创+汇”创客空间、湖南幼专创客街已被认定为湖南省首批众创空间。针对不同产业类型，按照不同建设模式，精心筛选典型，重点支持培育，支持建设了一批特色鲜明的农村版众创空间——星创天地，其中获批省级星创天地7家，德人牧业、长林水产纳入第一批国家级星创天地备案名单，德人牧业于11月22日在全国星创天地建设现场交流会上作了典型发言。三是稳步推进企业研发平台建设。推荐药圣堂、磊鑫科技、汇美食品、太子化工等企业申报省级工程技术研究中心，其中药圣堂与湖南中医药大学共建的研发中心已获批为“湖南省中药饮片标准化及功能工程技术研究中心”。积极引导德人牧业与中国工程院院士印遇龙合作、平安医械与中国工程院院士张焕乔合作，新建立两家院士专家工作站，其中德人牧业院士专家工作站已获批省级工作站。

3、科技服务业发展加快。围绕开展全国第二批科技服务业区域试点和全省“科技金融创新实验区”试点工作，科技服务业发展迅速。一是科技金融服务成果丰硕。协调引导各区县市加入风险补偿资金池，截至目前共归集市级风险补偿资金3100万元。收集整理筛选了一批科技型成长性好的企业，建立了实行动态管理的科技型中小微企业库，全年共为中锂新材等39家提供担保（保险）贷款9665万元，其中专利质押贷款（组合形式）的11家，2760万元。成功创建国家专利质押试点城市。新成立了2.15亿元的常德新材料产业创业投资基金。国内最大的产业投资公司——赛伯乐集团旗下的投资基金，已与常德经开区达成入驻意向。二是知识产权服务提质升级。大力开展“知识产权进园区、进企业、进校园活动”，新培育试点企业5家、首批试点学校6所。引进八戒知识产权深入各大园区和企业开展集中培训和面对面现场服务，展开拉网式的发明专利挖掘。三是技术交易市场日益活跃。出台《常德网上技术交易专项补助办法》及《实施细则》，常德科易网启动上线服务，签约网上技术成果交易合同22项、交易额2126.8万元。组织承办了2016年湖南省第一期技术交易经纪人执业资格培训班，我市共有66人获得技术经纪执业资格，历史性地填补了我市技术交易经纪人的空白格局。全市技术合同成交额8.41亿元。四是科技信息服务丰富及时。举办科技查新培训班2期，编辑科技剪报12期，全方位为科技型中小企业和科研院所提供了及时有效的科技咨询和博彩平台推荐服务。科技文献资源共享平台为130多家科研院所、企事业提供了科技查新3500多人次。

4、科技创新管理日益完善。一是进行科技项目和经费管理改革。优化重大科技专项管理，出台《博彩平台推荐科技重大项目管理办法》，集中资金重点支持支柱产业和新兴产业发展。出台《赌博平台科技发展计划专项资金管理办法》、《博彩平台推荐创新能力建设专项资金管理办法》，进一步完善科技计划项目申报和评审机制，健全项目组织实施、结题验收、监管终止、科技报告等动态管理机制，加大了后补助实施力度。二是进行科技奖励改革。新设立企业科技创新市长奖、国际科技合作奖；科学技术功臣奖调整为科学技术杰出贡献奖，奖金由10万元/项提高到20万元/项；科技进步奖、专利奖一二三等奖奖金分别提升到10、6、3万元/项和7、3、1万元/项，奖励范围得到扩大，奖励标准得到提高，奖励导向得到优化。三是进行专利资助改革。出台《博彩平台推荐专利资助专项资金管理办法》、《博彩平台推荐中小企业知识产权试点管理办法》、《关于推进赌博平台知识产权质押贷款工作的意见》，取消实用新型和外观设计专利资助，国内发明专利授权资助提升到3000元/件，授权PCT资助1万元/件。四是规范了项目绩效评价。今年来，我局与市审计局、市财政局和驻局纪检组，对2015年创新能力建设资金、科技重大专项、科技企业孵化器建设资金使用情况进行审计调查和绩效评价，强化了项目经费的绩效管理和跟踪监督。

5、科技创新氛围日益浓厚。一是产学研合作取得新突破。4月13日，市政府与深圳华大基因签署《合作框架协议》，双方在基因农业、精准医疗、人才培养等方面启动全面合作。11月20日，40多名亚欧城市水资源管理外国专家将来常考察，双方旨在常德率先搭建平台，促进亚欧会议成员国在环境保护、污染防控和海绵城市建设方面的国际科技合作与交流方面，加速科技成果在常转化和产业化。就建立中科院老专家技术中心常德站合作事项，我局两次开展对接合作，已收集筛选老专家中心最新科技成果60项，报送我市企业技术需求30条，组织20多家企业开展了技术对接。二是科普活动特色鲜明。5月14日至21日，隆重举行了以“创新引领，共享发展”为主题的2016年常德科技活动周。成功举办第一届赌博平台科普讲解大赛，并组队参加了全省、全国科普讲解大赛，常德规划展示馆讲解员刘理佳以“海绵城市”为题，荣获了全省第二名、全国优胜奖的好成绩。组队参加了湖南省知识产权竞答赛，湖南文理学院荣获二等奖。组织17家企业和6个创新团队申报参加全省创新创业大赛。三是知识产权维权得到加强。开通了“12330”知识产权维权热线。邀请省知识产权维权援助中心专家来常，举办了知识产权维权工作培训班。承办全省市州专利行政执法能力提高班，组织完成了区县市专利行政执法能力培训。

八、存在的问题

预算完成率不高，即年底结余资金较大，主要原因有以下方面：

1、部分项目资金下达时间较晚，如人才开发资金83万元在2016年12月30日才下拨到我局账户，无法在当年及时支出，导致年底结余结转金额大；

2、部分项目周期长，导致不能在当年结算。如我局科技条件平台建设项目资金50万元，该项目资金支持的常德科技成果转化服务平台建设项目（常德科易网）周期较长，前期主要开展模式探索及平台搭建等工作，该项目资金主要用于后期支持平台运营及宣传等工作，因而存在年底项目资金结余情况。

九、改进措施和建议

1、建议财政相关部门调整项目立项、资金下拨的时间，尽早确立项目并下拨资金；对于临近年底的项目尽量在第二年下拨，以免在本年结存。

2、对于周期较长的项目，尽量加快项目推进进度，缩短项目周期，提高项目资金使用效率。

                       2017年7月31日