一、部门概况

（一）机构、人员构成

（以下简称科技局）为财政一级预算单位，下设科室10个（不含机关党委） 核定编制数37，在职36 退休26人（含提前退休人员2人）， 临聘2人。单位负责人：马慧。地址：市政府二号楼5楼。

单位资产状况：截至 2018年12月31日止，账面反映固定资产原值854.24万元。其中：通用设备106.02万元，专用设备0.76万元，办公家具20.5万元。

（二）单位主要职责

1、拟订全市科技发展、引进国外及国内智力规划和措施并组织实施。

2、统筹推进全市创新体系建设和科技体制改革，会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推动企业科技创新能力建设，承担推进科技军民融合发展相关工作，推进全市重大科技决策咨询制度建设。拟订科学普及和科学传播规划、措施。统筹推进创新型城市建设。

3、牵头建立统一的市级科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议，推动多元化科技投入体系建设，协调管理市级财政科技计划(专项、基金等)并监督实施。

4、拟订全市基础研究规划和措施办法并组织实施，组织协调市级重大基础研究和应用基础研究。拟订重大科技创新基地建设规划并监督实施，参与编制重大科技基础设施建设规划并监督实施，牵头组织市级重大科技创新基地建设，推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。

5、编制市级重大科技项目计划并监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新，牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。

6、组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析，提出重大任务并监督实施。

7、牵头市级技术转移体系建设，拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的相关措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场、科技金融结合和科技中介组织发展。

8、统筹区域科技创新体系建设，指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设，推动科技园区建设。

9、负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理，指导科技评价机制改革，统筹科研诚信建设。组织实施全市创新调查和科技报告制度，指导全市科技保密工作。

10、拟订科技对外交往与创新能力开放合作的规划和措施，组织开展国际和区域科技合作与科技人才交流。指导相关部门和地方对外科技合作与科技人才交流工作。

11、负责引进国外和国内智力工作。拟订全市重点引进外国专家总体规划、计划并组织实施。建立国外和国内顶尖科学家、团队吸引集聚机制和重点国内外专家联系服务机制。拟订出国(境)培训总体规划和年度计划并监督实施。

12、会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和措施，建立健全科技人才评价和激励机制，组织实施科技人才计划，推动高端科技创新人才队伍建设。

13、负责提名省级科学技术奖；监督、指导社会力量设奖；负责省市自然科学基金联合基金组织实施工作。

14、完成市委、市政府交办的其他事项。

15、职能转变。围绕贯彻实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略、开放强市产业立市战略，加强、优化、转变政府科技管理和服务职能，完善科技创新制度和组织体系，加强宏观管理和统筹协调，减少微观管理和具体审批事项，加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变，深入推进科技计划管理改革，建立公开统一的市级科技管理平台，减少科技计划项目配置中的重复、分散、封闭、低效现象。进一步改进科技人才评价机制，建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励办法，统筹市内科技人才队伍建设和引进国外智力工作。

二、部门绩效目标

（一）部门绩效总目标

促使创新驱动发展作用更加明显，产业立市项目建设加速推进，科技“引智、引技、引资”有新突破，科技创新成果不断涌现，各类双创载体实现量质齐升，农村科技与基层创新迈上新台阶。

（二）2018年度部门绩效目标

1. 着力创新主体培育，释放创新发展新动能

2. 着力创新环境优化，构筑创新发展新常态

3. 着力产业立市中心工作，谋求创新发展新引擎

4. 着力知识产权战略实施，激发创新发展新活力

5. 着力依托科技服务“三农”，提升科技惠民新成效

6. 着力基层工作出特色，拓展创新发展新空间

三、部门财务情况

（一）部门整体支出情况

2018年本年收入1619.7万元，上年结转结余192.23万元，合计本年可用收入1811.93万元；本年支出1446.93万元，年末结转和结余365万元。

2018年度支出主要包括：工资福利支出558.8万元；商品和服务支出299.64万元；对个人和家庭的补助支出126.36万元，对企事业单位的补贴426.5万元,资本性支出35.63万元。

（二）部门预算收支及决算情况

金额单位：万元   

从上表可以看出：

2018年，预算完成1446.93万元，收支结余365万元（1811.93-1446.93），预算完成率为79.86%，结转结余率为20.14%（365/1811.93）。

2018年，科技局支出决算数较2017年增加63.84万元（1446.93-1383.09），增幅4.62%，主要原因：1、我局2018年新购置了一台公务用车导致了公车运行维护费的增加；2、2018年底我局进行了为期2个月的猪瘟巡查导致了差旅费及公车运行维护费的增加；3、开展了智汇洞庭、科创常德等一系列活动导致了会议费及公车运行维护费的增加。

（三）“三公”经费支出使用和管理情况

金额单位：万元

从账面反映的上表数字可以看出：

2018年，科技局“三公”经费较上年增加26.67万元，增幅59.77%。主要原因为公车维护费和因公出国出境费的增加。公车维护费的增加主要是由于2018年我局新购置了一台执法用车。因公因国出境费用的增加主要是由于省里、市里组织外出学习次数相对去年有所增加，因此导致了费用的增加。

（四）2018年公用经费支出情况

2018年，科技局公用经费支出（商品和服务支出）决算为180.1万元，人均5万元（180.1/36）。较年初预算149.32万元、人均4.15万元(149.32/36)，总额增加30.78万元、人均增加0.85万元，增幅20.61 %。支出增加的主要原因2018年我局新购置了一台公务用车。

2017年，科技局公用经费支出决算为141.23万元，人均3.82万元（141.23/37)。2018年支出决算较2017年增加了38.87万元（180.1-141.23），人均增加1.18万元，增幅27.52%。

（五）部门预算管理情况

单位根据年度工作计划和财政规定的定额标准编制年度部门预算，经市财政局审批后形成最终部门预算数（常财办发〔2018〕 1 号文）。在具体执行中制定了预算管理、支出管理、会计及出纳岗位职责、政府采购管理等制度，按规定实行收支两条线，对人员支出、日常公用支出、政府采购等进行了有效管控，降低了运行成本。建立了资产管理制度，依法管理使用国有资产。建立了重大问题集体研究制度，提高了财务管理水平运行，管理总体规范，有序正常。

四、部门绩效评价工作情况

我单位接到财政局通知后，成立了评价小组，结合项目实际情况制定了绩效评价方案。评价实施过程中根据拟定方案，经过收集资料、问卷调查、综合分析等程序后，形成本绩效自评报告。

五、综合评价结果

经综合评价，科技局2018年部门整体支出绩效评价得分92分，评价结果等级为“ 优秀 ”。具体评分情况见附件1。

六、部门整体支出绩效情况

(一)目标完成情况

1、培育高新技术企业。加快推进高新区建设，10月份出台了《关于支持常德高新技术产业开发区高质量跨越发展的若干意见》。对高新技术企业，在增加数量与做大体量上下功夫，年初在全市科技大会对新通过高企认定的企业进行授牌，形成示范效应，随后做好全年高企认定的收集与预备申报工作，由局主要领导带队赴申报企业进行现场考察指导，为高企申报做好前期服务工作。据统计，今年有113家企业申报高企认定，77家企业获得科技型中小企业编号，预计高新技术企业总数达到209家，同比增长47%。对成功认定的高企，做好跟踪服务，帮助做大做强。结合“抓重点、补短板、强弱项”活动，与省科技厅、市人大、市财政开展企业大走访、大调研服务行，为30家企业解决融资难题，帮助6个园区开展产学研对接活动，促成135家企业与高校、科研院所达成合作意向。

2、抓好重大科技创新项目。我市有7个省重大科技创新项目，涉及新能源与智能电网、人口健康、高端装备制造、新材料、现代农业、公共安全与应急等技术领域，其中2个新开工项目，5个续建项目。2018年计划完成研发经费投入0.92亿元，1-11月已完成0.82亿元，完成进度达89.49%。项目投资6.65亿元，实现销售收入4.19亿元，累计上交税收0.17亿元，实现就业1194人，申请专利107项，授权专利32项，发表论文16篇，承担单位组建省级院士专家工作站1家、省工程技术研究中心1家。

3、发挥科技金融支持作用。科技金融主动走进园区、帮扶企业，联合长沙银行科技支行、常德农商行、财科融资担保公司等金融机构为武陵、津市、桃源、经开区、高新区等县市区开展科技金融服务。引导银行开展知识产权质押贷款、科技担保质押贷款，进一步加大对科技型中小微企业的贷款力度。1-11月，共计为30家企业提供科技贷款11043万元。参加德源基金相关管理活动，代表政府履行好职责。当前德源基金完成投资项目8个，项目投资金额1.02亿元，带动其他基金投资1.59亿元，带动政府与社会投资7000万元，引导基金放大了30倍。新材料创投基金规模为2.15亿元，投资了4个项目，其中金富力3800万元，金德新材料2000万元，有效缓解了中小微企业融资难的问题。

4、改善创新平台体系建设。我市3家院士专家工作站荣膺全省十大模范院士专家工作站，占全省比例的30%，模范率在全省排在首位。我市省级科普基地13家，仅次于长沙，全省排第二。今年申报常德高新区国家级科技企业孵化器1家，申报桃源县漳江工业园等省级科技企业孵化器2家，均有望获批。已建成国家级科技企业孵化器1家、省级科技企业孵化器9家，总孵化面积达12万平方米，在孵企业400家以上。积极组织省市级众创空间、省市级工程技术研究中心申报工作。申报省级众创空间4家、市级2家，申报省级工程技术研究中心16家，通过4家，申报市级工程技术研究中心15家。华诚蔬菜等3家单位被认定为国家级星创天地，临澧梅林果业等3家单位被认定为省级星创天地。借力飞地孵化，打造常德首个“异地孵化器”，在中关村设立常德科创未来(北京中关村)智造中心，通过这个平台，常德将对接中关村的技术资源、金融资源。

5、营造创新创业浓厚氛围。3月份，召开全市科技奖励大会暨创新工作会，全市科技奖励大会表彰31项市本级科学技术奖，其中市企业科技创新市长奖2项，市科学技术进步奖29项，发放奖金179万元。4月份，成功举办全市科普讲解大赛。6月份，常德选手在全国科普讲解大赛上获得二等奖，我市在此赛事中“零”获奖记录得到突破。7月份，联合高新区举办第五届湖南省创新创业大赛常德分赛活动。9月份，国家知识产权局、省知识产权局领导一行来常专题调研知识产权文化建设工作。10月份，与省科技厅联合举办“智汇洞庭 科跑常德”柳叶湖马拉松赛。常德创新创业成就，得到新华社、人民日报、经济日报、科技日报、湖南卫视、新浪网、新华网等30多家主流媒体关注，推介信息达70余篇，转载量达350万人次。

6、帮助企业克服发展阻力。一是为企业积极争取项目资金。指导各类企业和科研单位成功申报省战略性新兴产业项目、中央引导地方专项、重点研发计划50项，其中重大专项2项，重点研发计划22项，省级星创天地项目3项，资金3237万元，同比增长11.2%。帮助40家企业获得省财政研发经费投入奖补1084万元。二是开展精准服务活动。主动开展知识产权、科技金融、高企认定进园区、进企业活动，先后在西湖、西洞庭、常德经开区等地举办15期业务知识讲座。指导高新区设立省知识产权分中心。指导73家企业完成研发准备金制度备案。开展查新检索、科技咨询、项目评估等服务工作，完成查新检索课题20项，指导各类科技成果登记30项。邀请省科技厅专家来常就科技成果登记、技术合同认定登记为企业进行专门培训。结合人大优化经济发展环境工作，改进机关作风，面向社会公开承诺，一件事情“最多跑一次”。

7、三大产业规模迅速壮大。我局牵头的产业立市第8专项小组，1-11月3大产业共完成产值233亿元，其中，新能源产业完成产值76亿元，电子信息产业完成产值109.5亿元，节能环保产业完成产值47.5亿元。除电子信息产业距离目标值稍有差距，其他产业与总产值均超额完成任务。3大产业招商引资项目（含扩建项目）43个，其中，已完成签约28个，投资额超10亿元的项目12个。针对龙头企业发展难题进行了5次现场办公，搜集企业发展难题101项，为企业化解难题47项，整理上报企业难题54项目。组织省技术市场协会、金科财智、博士科技、诺为科技、阿凡达科技等专业中介机构赴相关园区开展3次面对面服务，与全市100多家企业现场对接，发布技术成果133项，公布各类合作项目108项，47家企业与机构达成合作意向。

8、科技成果转化不断提速。已成功举办3场“智汇洞庭 科创常德”科技成果转移转化活动，共吸引了30多所著名高校、4名院士、55家知名投融资与服务机构、260家企业参与对接，发布技术需求167项、融资需求78项，促成55个项目签约，新增投资30多亿元。其中永春堂公司将获得广州粤旺集团累计1亿元投资。活动吸引了众多高层次科技人才的参与和关注，印遇龙院士承诺将建好常德的2家省级院士专家工作站，把三尖农牧、德人牧业做大做强；世界光纤之父黄宏嘉院士愿意把自己的专利无偿提供给常德使用；陈坚院士将为津市生物医药与健康食品产业提供科技支撑；中组部“****”、北京工业大学教授赵耀华已与常德国家级高新区实质性创建“智慧光能”研究中心；清华大学材料学院院长林元华愿意带回科研成果来常转化。

9、科技“三引联动”成果丰硕。积极撮合美国杜兰大学医学教授孙立春团队与高新区合作。组织部分企业与中国航天集团2院开展军民融合对接活动。促成哈尔滨工业大学化工学院与常德经开区合作，共同设立“哈尔滨工业大学（化工与化学学院）常德研究院”。促成北京工业大学与常德高新区合作，设立“北京工业大学常德低碳研究院”。促成嘉盛电陶与财鑫金控集团开展战略性合作。为飞沃新能源公司与湖南农商行、湖南中小微企业投资基金合作牵线搭桥，创造该公司IPO上市条件。11月份，组团赴华南理工大学、广东工业大学开展市校合作对接，达成意向合作项目10项。

10、实施专利增量提质工程。今年专利各项指标完成量再创新高，1-10月全市专利申请量3918件，同比增长62.5%，其中发明专利1185件，同比增长77.7%。专利授权量1820件，同比增长41.5%，其中发明专利168件，同比增长31.3%。每万人有效发明专利拥有量2.33件,居全省第5位。主要做法是开展“三进”活动、培育专利大户。从4月份开始，在全市开展知识产权进园区、进医院、进学校活动。分别在津市工业园、常德经开区、高新区、安乡县人民医院、桃源县人民医院、常德职业技术学院、芷兰实验学校开展知识产权培训活动。开展重点企业调研，为企业的专利申请与保护、专利质押融资、专利预警等方面提供解决对策。综合运用行政考核、奖励资助、宣传培训等手段，提升企业发明专利产出，培育了粤港模科、惠生肉业、奔骥环保、标迪夫等一批保护意识强的专利大户企业。

11、净化知识产权保护环境。启动知识产权执法维权“护航”“雷霆”专项行动。对2017年度专利行政执法先进单位和个人进行通报表彰。围绕推动长江经济带发展，建立了长江中游城市群“双打”联动机制，2018年出台了《长江中游城市群网络市场监管专项行动方案》。进一步强化打击侵权假冒的统筹协调力度，工商、质监、药监、农业等“双打”领导小组成员单位的执法力度明显加大。全年全市开展各领域执法行动219次，出动执法人员3000余人次，查获食品、药品、建材等各类侵权和假冒伪劣商品上万件，为消费者挽回经济损失5000多万元。

12、提高知识产权运用能力。通过针对性的上门精准培训，企业家的知识产权意识得到提升，100多家企业建立了知识产权联络员制度，企业在专利申请、检索、维护、导航、维权等方面的能力大大提升。常德金德新材料、瑭桥科技、飞沃新能源等10多家企业主动开展“贯标”工作。与市财政深入2017年知识产权试点企业调研工作，通过实地考察，确定2018年试点企业30家。

13、农村科技稳步推进。12月4日，常德国家农业科技园区通过科技部验收，我市又添“国字号”招牌。目前，园区内共建立了51个技术研发及创新服务平台，其中建立国家级平台11个、省级平台32个、市级平台8个。拥有院士工作站8个。汇美农业等8个单位被授予农业科技示范基地（企业）的荣誉称号。跟踪服务农业领域省“5个100”重大科技专项。协助德人牧业公司按省科技重大专项合同要求完成各项工作。调研炎帝生物、汇美农业等农业科技企业，指导科技创新。

14、科技脱贫温暖民心。扶贫点潭子口村科技产业见成效，1000亩稻虾养殖基地也已成为全县规模最大、示范性最强的科技扶贫产业，其独创的“四水”（水稻、水生养殖、水果、水生蔬菜）共生模式得到了湖南卫视的大力宣传和推广。引导贫困户加入楚源稻虾养殖合作社，今年336名贫困群众每人获得700元红利。为点村种植黄桃5000株，将成为村集体收入的绿色银行。联系中国“花菇之乡”湖北远安专家来村指导，发展花菇产业，目前已培育菌棒15.2万只，搭建大棚19个，鲜品市场供不应求。100KV光伏发电产业已成为全县最大的村级光伏发电站。通过产业发展，培活了村里经济，增强了“造血”功能。今年该村创集体经济收入20万元以上。

15、武陵区强化知识产权保护，全市首例“科技法庭”进行开庭口审，全年查处假冒专利案件46件，调处、调解案件2件。鼎城区注重核心竞争力培育，截至11月发明专利申请量为166件，同比增长95.3%。

（二）主要效益

1. 经济效益情况：新认定高新技术企业64家，全市高新技术产业增加值达到356亿元。打造潇湘（常德）科技要素交易大市场，举办产业立市、创新发展、产学研金合作等专场活动，推进科技成果转化、孵化和产业化，塑造在全国有广泛影响力的“智汇洞庭•科创未来”科技成果转化品牌，促进各相关资源的充分匹配、技术对接、加速项目落地。

2. 社会效益情况：抓好科技企业孵化器、众创空间等创新平台的综合跃升，极大地促进科技创新和科技成果的转移、转化和产业化，引导社会资本参与新型孵化载体建设和运营，促进孵化与投资、创新与创业相结合，为各类型企业、项目、理念、想法的孕育与快速成长提供优质生长的土壤。推进知识产权进企业、进校园，能有力促进专利申请量的大幅提升，激发企业和个人发明创造的热情，激发全社会创新活力，为建设创新型城市提供动能。科技金融服务有效缓解中小微企业资金瓶颈，助力企业转型升级。

3. 生态效益情况：培育和发展一批新能源、节能环保、新材料、新医药等战略性新兴产业，减少物质资源的消耗，形成绿色发展方式和生活方式，加快形成了新的经济增长点，促进资源节约型和环境友好型社会建设。

4.可持续性效益情况：专利转化为现实生产力，可持续为企业创造丰厚效益，成为企业立身之本；各类创新创业平台可持续为常德中小企业、个人创业提供创业引导、扶持。战略性新兴产业的培育，可以增强企业市场竞争力，有效促进产业结构优化升级，加快经济发展方式转变，实现经济发展与生态建设有机统一

4.社会公众满意度情况：经过调查 ，满意度 95 %以上。

七、存在的主要问题

（一）财务管理方面存在的问题

预算完成率不高，即年底结余资金较大，主要原因是部分项目周期长，导致不能在当年结算。如我局科技条件平台建设项目资金50万元、科技创新发展专项资金200万元、高新技术创业孵化服务平台建设项目资金200万元，因而存在年底项目资金结余情况。

（二）业务工作方面存在的问题

创新能力依然不足。虽然近年全市高企数量增长较快，但还是有相当大一部分民营企业在研发投入、创新能力方面严重不足，创新平台载体少，依然还在拼资源、拼消耗，重大科研成果难落地难转化，发展动能没有实现有效转换。

八、相关建议

（一）财务管理方面

对于周期较长的项目，尽量加快项目推进进度，缩短项目周期，提高项目资金使用效率。 

（二）业务工作方面

在重大项目和绩效考核等工作上予以支持倾斜。我市受地理位置、产业基础等方面影响，创新资源较省内先进的地州市仍有一定差距，这直接影响了创新驱动发展战略实施，各类创新主体创新工作受到限制。希望主管部门能够综合考虑我市实际情况，在政策支持、重大项目、湖南中烟公司常德卷烟厂R&D经费投入统计等工作对常德予以一定的支持倾斜。