目录

一、部门概况

（一）机构、人员构成

（二）单位主要职责

二、部门财务情况

（一）部门整体支出情况

（二）部门预算收支决算情况

（三） “三公经费”支出使用和管理情况

三、部门绩效目标

（一）部门绩效总目标

（二）2019年度部门绩效目标

四、绩效评价工作情况

五、综合评价结果

六、部门整体支出绩效情况

七、存在的主要问题及原因分析

八、有关建议

 2019年度科学技术局部门整体支出绩效评价报告

 一、部门概况

（一）机构、人员构成

（以下简称科技局）为财政一级预算单位，下设科室10个，  核定编制数34，在职34 退休26人，临聘2人。单位负责人：马慧。地址：市政府二号楼5楼。

单位资产状况：截至 2019年12月31日止，账面反映固定资产原值869.68万元。其中：房屋 726.96万元，通用设备120.23万元，办公家具22.49万元。

（二）单位主要职责

1、拟订全市科技发展、引进国外及国内智力规划和措施并组织实施。

2、统筹推进全市创新体系建设和科技体制改革，会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推动企业科技创新能力建设，承担推进科技军民融合发展相关工作，推进全市重大科技决策咨询制度建设。拟订科学普及和科学传播规划、措施。统筹推进创新型城市建设。

3、牵头建立统一的市级科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议，推动多元化科技投入体系建设，协调管理市级财政科技计划(专项、基金等)并监督实施。

4、拟订全市基础研究规划和措施办法并组织实施，组织协调市级重大基础研究和应用基础研究。拟订重大科技创新基地建设规划并监督实施，参与编制重大科技基础设施建设规划并监督实施，牵头组织市级重大科技创新基地建设，推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。

5、编制市级重大科技项目计划并监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新，牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。

6、组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析，提出重大任务并监督实施。

7、牵头市级技术转移体系建设，拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的相关措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场、科技金融结合和科技中介组织发展。

8、统筹区域科技创新体系建设，指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设，推动科技园区建设。

9、负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理，指导科技评价机制改革，统筹科研诚信建设。组织实施全市创新调查和科技报告制度，指导全市科技保密工作。

10、拟订科技对外交往与创新能力开放合作的规划和措施，组织开展国际和区域科技合作与科技人才交流。指导相关部门和地方对外科技合作与科技人才交流工作。

11、负责引进国外和国内智力工作。拟订全市重点引进外国专家总体规划、计划并组织实施。建立国外和国内顶尖科学家、团队吸引集聚机制和重点国内外专家联系服务机制。拟订出国(境)培训总体规划和年度计划并监督实施。

12、会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和措施，建立健全科技人才评价和激励机制，组织实施科技人才计划，推动高端科技创新人才队伍建设。

13、负责提名省级科学技术奖；监督、指导社会力量设奖；负责省市自然科学基金联合基金组织实施工作。

14、完成市委、市政府交办的其他事项。

15、职能转变。围绕贯彻实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略、开放强市产业立市战略，加强、优化、转变政府科技管理和服务职能，完善科技创新制度和组织体系，加强宏观管理和统筹协调，减少微观管理和具体审批事项，加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变，深入推进科技计划管理改革，建立公开统一的市级科技管理平台，减少科技计划项目配置中的重复、分散、封闭、低效现象。进一步改进科技人才评价机制，建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励办法，统筹市内科技人才队伍建设和引进国外智力工作。

（说明：2019年4月机构改革，知识产权相关职能从本单位划出）

二、部门财务情况

（一）部门整体支出情况

2019年本年收入1119.1万元，上年结转结余361.4万元，合计本年可用收入1480.51万元；本年支出1212.97万元，年末结转和结余267.54万元。

2019年度支出主要包括：工资福利支出583.73万元；商品和服务支出367.99万元；对个人和家庭的补助支出141.41万元，对企事业单位的补贴103.7万元,资本性支出16.13万元。

1. 部门预算收支及决算情况

   金额单位：万元   

从上表可以看出：

2019年，预算完成1212.97万元，收支结余267.54万元（1480.51 -1212.97），预算完成率为 81.93%，结转结余率为 18.07%（267.54 / 1480.51）。

2019年，科技局支出决算数较2018年减少233.96万元（1212.97-1446.93 ），降幅16.17%，主要原因：我局2019年项目经费减少。

（三）“三公”经费支出使用和管理情况

金额单位：万元

从账面反映的上表数字可以看出：

2019年，科技局“三公”经费较上年减少37.59万元，降幅52.73%。主要原因2019年没有购置车辆，厉行节约。 公务接待费用的增加主要是由于接待费标准较去年有所提高，因此导致了费用的增加。

（四）2019年公用经费支出情况 

2019年，科技局公用经费支出（商品和服务支出）决算为148.17万元，人均4.36万元（148.17/34）。较年初预算165.33万元、人均4.86万元(165.33/34)，总额减少17.16万元、人均减少0.5万元，降幅10.38%。支出减少的主要原因2019年我局厉行节约，减少开支。

2018年，科技局公用经费支出决算为180.1万元，人均5万元（180.1/36)。2019年支出决算较2018年减少了31.93万元（148.17-180.1 ），人均减少0.64万元，降幅17.73%。

（五）部门预算管理情况

单位根据年度工作计划和财政规定的定额标准编制年度部门预算，经市财政局审批后形成最终部门预算数（常财办发〔2019〕 1 号文）。在具体执行中制定了预算管理、支出管理、会计及出纳岗位职责、政府采购管理等制度，按规定实行收支两条线，对人员支出、日常公用支出、政府采购等进行了有效管控，降低了运行成本。建立了资产管理制度，依法管理使用国有资产。建立了重大问题集体研究制度，提高了财务管理水平运行，管理总体规范，有序正常。

三、部门绩效目标

（一）部门绩效总目标

 优化产业发展政策环境，推进创新型城市建设，办好“智汇洞庭 科创常德”系列活动，推动重点领域的技术创新，实现创新平台的整体提升。

（二）2019年度部门绩效目标

1. 健全服务体制，引领科技创新

2. 用活激励手段，注入科研动力

3. 搭建智慧平台，创新运营模式

4. 打造科创品牌，促进成果转化

    四、部门绩效评价工作情况

我单位接到财政局通知后，成立了评价小组，结合项目实际情况制定了绩效评价方案。评价实施过程中根据拟订方案，经过收集资料、问卷调查、综合分析等程序后，形成本绩效自评报告。

五、综合评价结果

经综合评价，科技局2019年部门整体支出绩效评价得分92分，评价结果等级为“ 优秀 ”。具体评分情况见附件1。

六、部门整体支出绩效情况

(一)目标完成情况

主要成绩：常德高新区成为全省唯一国家现代装备制造高新技术产业化基地，常德高新区孵化器获批国家级科技企业孵化器，2019年全市全社会研发投入86.4亿元，完成全年70亿元考核目标，增速为72.4%；125家企业申报高新技术企业认定，其中83家企业为初次申报企业，高新技术企业总数达到280家；新增省级高新区1家、省级院士工作站1家、省级工程技术研究中心（重点实验室）9家、省级科普基地2家，科普基地数量居全省第二，市科技局被推荐为全国科普工作先进单位，在市人大审计整改评议和市政协重点事项监督评议中均排名第二。今年开展首次“常德科技创新奖”评选活动，20个项目获奖。具体情况如下：

1.在全国首创社会力量“科技奖”。新的规定取消省级以下财政出资的科技奖励后，如何评价科研成果、激发创新热情，赌博平台先行先试探出新路。为解决好这个问题，博彩平台推荐在贯彻中央、省相关精神的同时，积极谋划，多方协调，开启了社会力量设立科学奖励的新课题。根据国务院、科技部“鼓励社会力量设立的科学技术奖健康发展”的文件精神，我们多次向上汇报并获得部、厅明确支持。经过多方调研和对接，最终湖南新合新生物医药科技公司主动提出出资200万元，设立“常德科技创新奖”，目前首届评奖已完成征集、评审工作。常德在全国市州中率先设立科技奖的创新举措，得到科技部、省科技厅高度认可。

2.在全省率先恢复县市区科技局。在新一轮机构改革中，市委市政府认真贯彻中央、省委创新驱动发展战略，把科技工作放在优先发展的地位，经市委常委会研究并报省委同意，常德各县市区均成立独立的科技管理机构，此工作在全省首开先河。近两年，市委市政府多次专题研究科技工作，强调所有园区依靠科技立园、兴园，要求必须设立科技管理机构，目前省级高新区占全市园区的89%，科技管理机构覆盖所有园区。

 3.激活企业研发投入热情。一是专门调研出台引导政策。2019年市委政研室、市科技、统计、税务等部门开展联合调研，考察了怀化、岳阳、株洲等地，对常德研发投入工作拿出规划。相关部门迅速行动，出台《培育市级工程技术研究中心三年行动计划》，市科技创新专项资金每年投入750万元，激励150家研发投入显著的企业。二是建立研发投入一票否决制。对研发投入不达标的企业，不推荐申报上级及市本级各类科技计划项目及创新平台。三是真金白银给予奖补。从创新经费列支200万专项，对在技术交易中的受让方给予2%奖补。四是推进科技金融普惠工作。实现科技风险补偿资金池县市区全覆盖，对注重研发的科技型企业优先提供科技金融服务，截至今年3月底，风险补偿资金池总量达到4400万元，2019年1月—2020年4月，累计提供贷款1.58亿元。

4.加大财政科技支持力度。2017年来，我市财政每年安排创新发展专项资金7000万元，在全省市州中排名靠前，2018年全市财政科技支出为8.2亿元，2019年达到12.2亿元。近两年，重点扶持重大科技专项20多项，重点及一般项目500多个。组织申报省级项目130多项，帮助200多家企业获得创新资金9239.98万元。市科技、工信、统计、税务等部门建立协作机制，各单位处级以上干部分组带头，开展研发投入优惠政策、研发经费归集知识等内容的大型宣讲培训，引导企业加大研发投入，享受政策红利。市推新办、市科技局联合出台政策，对研发投入前十的企业给予专项奖补。打好科学“战疫”。“新冠”疫情发生后立即出台专项文件，明确对科技企业孵化器等创新孵化平台的在孵企业进行租金减免、孵化时间延长等帮扶政策，已为350家企业减免房租150万元。

 5.首设异地孵化中心。为贯彻省委“五大行动”部署，对接“北上广”，去年5月由市政府出资按照“孵化+基金+产业园+招商”模式，在北京中关村成立常德科创未来（中关村）智造中心，以优惠政策引进优质的科技型企业入孵，并在赌博平台注册落地。至今智造中心在孵企业共22家，其中14家在常德注册。2020年市政府还将大力支持企业、科研院所在岳麓山国家大学科技城、广深港澳科技创新走廊、北京中关村等创新资源集聚地设立离岸科创平台。

6.创建新型研发机构。赌博平台政府与中国科技开发院签订合作协议，共建中国科技开发院常德创新孵化基地，去年12月已经揭牌成立。常德创新孵化基地是科技成果转化、科技企业孵化、科技产业培育的重要创新平台。基地将结合常德产业体系和发展方向，建立“预孵化器+孵化器+加速器”的全程孵化服务链条，从科技企业孵化、在孵企业股权投资、孵化社区建设运营3个方面，探索打造创新基地市场化建设、管理和运营模式。以基地为依托，我们正积极筹建潇湘（常德）科技要素大市场，努力为全市企业提供线上线下“一站式”服务。

 7.打造智汇洞庭·科创常德”品牌。自2018年5月举办首场“智汇洞庭·科创常德”科技成果转移转化活动以来，“常德创新”引发业界高度关注。目前，已举办常德高新区、常德经开区、津市、江南大学等6大专场，吸引了清华大学副校长薛其坤院士、清华大学学术委员会主任聂建国院士、神舟号飞船总设计师戚发轫院士、江南大学校长陈坚院士等10多位科学家出席，促成了72个合作项目签约。市科技局以路演模式集聚包括资本、金融、创业、技术、政策、服务等在内的市场要素，激发了技术创新力量，促进了新动能培育和旧动能转换。如生命健康产业汇聚了一批优势企业，形成了津市酶制剂生物医药产业基地、汉寿生物医药制造工业园、西洞庭生物科技产业园等专业园区；高端先进装备制造拥有中联建起、特力液压、纺织机械、烟草机械、飞沃新能源等一批行业龙头企业；新材料产业培育中锂新材、力元新材等一批拥有自主知识产权的高成长性企业。随着资源的汇聚，“智汇洞庭·科创常德”公共性、开放性的价值将越来越大。

8.打造“三名工程”品牌。市政府充分做好激活本土资源、吸引外地资源两篇文章，启动了“教授博士沅澧行”活动，并设立100万元创新专项，支持32名“科创助理”、200多名教授、博士、29个团队，对接全市14个县市区和产业园区；组织企业、园区和高校对接中外“名校、名院、名所”，2019年我市主动承办4场国家级双创大赛、多次组织企业赴市外对接，先后促成全市125家单位与“名校、名院、名所”开展技术合作247项，签署产学研合作协议139个。“三名工程”实施以来，吸引大批科技人才常年活跃在全市企业，有效解决了企业技术需求，降低了企业“引智、引技”成本。

（二）主要效益

1. 经济效益情况：加强现代工业技术创新，围绕产业链部署创新链，围绕创新链配置资金链，突出重点领域、重点行业的技术创新，开创常德高新技术产业的区域特色。

2. 社会效益情况：围绕装备制造、食品、有色金属、纺织、建材等传统产业，推动工业化与信息化的融合互动，重点突破一批产业转型升级的关键技术，提升制造业的整体技术能力和生产水平。加强现代农业技术创新，围绕高产、优质、高效、生态、安全农业发展要求，突破生物育种、农林产品精深加工、农业智能装备制造、农村生态环境治理等关键技术，保障粮油安全与农林产品有效供给。加强民生领域技术创新，重点在生命健康、环境保护、食品安全方面，积极支持中医药现代化、海绵城市建设、基因精准医疗、食品安全追溯、清洁低碳技术等领域的研发攻关、技术转移和应用推广。

3. 生态效益情况：把握新材料、新能源、电子信息、生命科学等战略性新兴产业技术需求，开发价值链高端产品及设备。

4.可持续性效益情况：把握新材料、新能源、电子信息、生命科学等战略性新兴产业技术需求，开发价值链高端产品及设备。

5.社会公众满意度情况：经过调查 ，满意度 95 %以上。

七、存在的主要问题

（一）财务管理方面存在的问题

预算完成率不高，即年底结余资金较大，主要原因是部分项目周期长，导致不能在当年结算。如我局科技条件平台建设项目资金50万元、 高新技术创业孵化服务平台建设项目资金150万元，因而存在年底项目资金结余情况。

（二）业务工作方面存在的问题

研发经费投入仍显不足。今年企业发展形势不容乐观，企业研发投入有下降趋势，全市全社会研发投入总量增长后劲不足，完成全年绩效考核工作有一定难度。

 区域科技创新体系还不够健全。虽然企业自主创新能力不断增强，但全市高端技术研发平台缺失，目前全市还没有一家国家级的创新平台，尖端科研成果转化承接能力不足，科技创新服务功能单一，支持广大创新主体实施创新服务仍需加强。

八、相关建议

（一）财务管理方面

对于周期较长的项目，尽量加快项目推进进度，缩短项目周期，提高项目资金使用效率。 

1. 业务工作方面

   在重大项目和绩效考核等工作上予以支持倾斜。我市受地理位置、产业基础等方面影响，创新资源较省内先进的地州市仍有一定差距，这直接影响了创新驱动发展战略实施，各类创新主体创新工作受到限制。希望主管部门能够综合考虑我市实际情况，在政策支持、重大项目、湖南中烟公司常德卷烟厂R&D经费投入统计等工作对常德予以一定的支持倾斜。 

部门整体支出绩效评价基础数据表

填报单位：博彩平台推荐      

说明：“项目支出”需要填报所有项目情况，包括业务工作项目、运行维护项目等；“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。